Citi bị Cơ quan quản lý Anh phạt 78 triệu đô la vì giao dịch nhầm lẫn và lỗi kiểm soát

Phạt tiền Citigroup 61,6 triệu bảng Anh

Các cơ quan quản lý Anh đã phạt tổng cộng 61,6 triệu bảng Anh (79 triệu đô la) đối với ngân hàng đầu tư Citi của Hoa Kỳ vì những sai sót trong hệ thống giao dịch và kiểm soát của họ. Các khoản tiền phạt được đưa ra bởi Cơ quan quản lý prudential và Cơ quan quản lý hành vi tài chính, với cuộc điều tra tập trung vào giai đoạn từ ngày 1 tháng 4 năm 2018 đến ngày 31 tháng 5 năm 2022. Citi đủ điều kiện được giảm 30% số tiền phạt sau khi đồng ý giải quyết vấn đề.

Sai sót trong kiểm soát

Sam Woods, phó thống đốc phụ trách quản lý thận trọng và giám đốc điều hành của PRA, cho biết: “Các công ty tham gia giao dịch phải có các biện pháp kiểm soát hiệu quả để quản lý rủi ro liên quan. CGML [Citigroup Global Markets Limited] không đáp ứng được các tiêu chuẩn mà chúng tôi mong đợi trong lĩnh vực này, dẫn đến khoản tiền phạt ngày hôm nay.”

Hệ thống giao dịch có vấn đề

Cuộc điều tra phát hiện ra rằng hệ thống giao dịch của Citi có nhiều thiếu sót, bao gồm việc giám sát không đầy đủ các giao dịch và không có biện pháp kiểm soát đầy đủ để ngăn chặn giao dịch gian lận. Các vấn đề này làm tăng rủi ro thua lỗ tài chính và tổn hại đến danh tiếng của Citi.

Giảm thiểu tiền phạt

Citi đã hợp tác với các cơ quan quản lý và đồng ý giải quyết vấn đề, dẫn đến việc giảm 30% số tiền phạt. Ngân hàng đã thực hiện các bước để cải thiện hệ thống kiểm soát và giao dịch của mình để ngăn chặn các vấn đề tương tự xảy ra trong tương lai.

Nguồn: https://cnbc.com

Xem bài viết gốc tại đây