Công ty fintech Freedom Holding của Kazakhstan đang bị điều tra bởi Bộ Tư pháp và Ủy ban Chứng khoán Mỹ (SEC), như các tài liệu cho thấy.

Nguồn: https://cnbc.com

Xem bài viết gốc tại đây

– Công ty tài chính Kazakhstan Freedom Financial Group Corp., được niêm yết trên sàn giao dịch Nasdaq, đang bị các công tố viên liên bang và đại diện của Uỷ ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) điều tra về việc tuân thủ quy định, giao dịch cổ phiếu nội bộ và một công ty liên kết ngoại tuyến có liên quan đến những cá nhân bị trừng phạt, theo CNBC.

– Văn phòng khu vực Boston của SEC đã tiến hành điều tra Freedom trong nhiều tháng, theo những tài liệu và nguồn tin quen thuộc với vụ việc. Công ty có trụ sở tại Almaty, Kazakhstan, với giá trị vốn hóa thị trường 5 tỷ USD và được kiểm soát và sở hữu phần lớn bởi tỷ phú trẻ tuổi 35 tuổi, CEO Timur Turlov.

– Văn phòng công tố Massachusetts cũng đang tiến hành điều tra sơ bộ về Freedom, theo tài liệu CNBC. Những cuộc điều tra như vậy thường diễn ra sau khi cuộc điều tra hình sự phát hiện chứng cứ về các tội phạm có thể xảy ra.

– SEC và DOJ đang điều tra các vấn đề liên quan đến kiểm soát nội bộ và hoạt động ngoại tuyến của công ty, cũng như việc Freedom có thể giúp khách hàng chủ yếu là người Nga của mình tiếp cận các IPO nóng tại Mỹ, theo tài liệu và nguồn tin.

– Các cuộc điều tra này đang xem xét kiểm soát chứng khoán tiềm năng tại Freedom từ ít nhất năm 2022 và tăng cường sự quan tâm sau khi báo cáo của nhà bán khống Hindenburg Research và Citron Research, nguồn tin quen thuộc với vụ việc nói.

– Các điều tra này có thể mất nhiều năm và có thể không dẫn đến các cáo buộc hình sự hoặc dân sự. Hiện chưa có bất kỳ cáo buộc chính thức hoặc tố cáo vi phạm nào.

– Freedom không đưa ra bình luận. Một người phát ngôn của SEC cho biết họ không bình luận về việc có hay không có cuộc điều tra. Một người phát ngôn của Bộ Tư pháp từ chối bình luận.

– Freedom đã đối mặt với những thách thức đạo luật trước đó. Vào tháng 7, công ty con của Freedom ở Châu Âu đã bị quan chức quản lý chứng khoán của Cyprus truy cứu vì những vấn đề liên quan đến kiểm soát rửa tiền và chống tài trợ khủng bố.